《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》
第一條 為有效控制碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)，防范違規(guī)交易行為，保障正常的
市場秩序，根據(jù)《溫室氣體自愿
減排交易管理暫行辦法》、《重慶市碳
排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放權(quán)交易細(xì)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）從交易制度安排、交易行為監(jiān)管、交易異常情況處理、交易糾紛處理等方面建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制體系。
第三條 交易所對交易產(chǎn)品實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例由交易所設(shè)置和調(diào)整，報(bào)主管部門備案后執(zhí)行。
第四條 交易所實(shí)行全額資金及權(quán)益交易。交易參與人申報(bào)賣出權(quán)益，不得超過其交易賬戶的可交易權(quán)益余額；交易參與人申報(bào)買入交易產(chǎn)品，金額不得超過其交易賬戶的可用資金余額。
第五條 交易所對交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
（二）權(quán)益買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；
（三）可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為；
（四）交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
第六條 可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為包括：
（一）可能對交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)權(quán)益；
（二）大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，涉嫌關(guān)聯(lián)交易或市場操縱；
（三）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，影響交易價(jià)格或其他交易參與人的交易決定；
（四）巨額申報(bào)，影響交易價(jià)格或明顯偏離市場成交價(jià)格；
（五）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；
（六）交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
第七條 交易所定期和不定期監(jiān)督對交易參與人開展的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)交易參與人違規(guī)或異常交易行為。
第八條 交易所發(fā)現(xiàn)交易參與人、結(jié)算銀行及市場其他參與者在從事相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違規(guī)，情況復(fù)雜且重大的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，必要時(shí)可以采取相應(yīng)措施防止違規(guī)行為后果擴(kuò)大。
第九條 交易各方應(yīng)當(dāng)配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的提供有關(guān)文件和資料。
第十條 對重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易所可以視情況采取以下措施：
（一）口頭或書面警告；
（二）要求相關(guān)方提交書面承諾；
（三）約見談話；
（四）限制相關(guān)交易賬戶；
（五）凍結(jié)相關(guān)交易賬戶；
（六）上報(bào)主管部門處理。
第十一條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所可決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術(shù)故障；
（四）交易所認(rèn)定的其他異常情況。
第十二條 交易所認(rèn)為可能發(fā)生嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的異常情況，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
第十三條 交易所對技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。
第十四條 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易。
第十五條 因交易異常情況導(dǎo)致交易所采取相應(yīng)措施所造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第十六條 交易雙方發(fā)生交易糾紛，影響或可能影響市場正常交易的，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告。
第十七條 交易所應(yīng)按相關(guān)規(guī)定對交易參與人報(bào)告的糾紛進(jìn)行記錄、調(diào)解，或采取其他必要措施處理，防止交易糾紛影響市場正常秩序。
第十八條 交易所認(rèn)為必要的，可以采取談話提醒、發(fā)布書面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可約見交易參與人談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，并要求其報(bào)告情況：
（一） 權(quán)益價(jià)格出現(xiàn)異常；
（二） 交易參與人交易異常；
（三） 交易參與人權(quán)益持有異常；
（四） 交易參與人資金異常；
（五） 交易參與人涉嫌違規(guī)、違約；
（六） 交易所接到涉及交易參與人的投訴；
（七） 交易參與人涉及司法調(diào)查；
（八） 交易所認(rèn)定的其他情況。
第二十條 交易所發(fā)現(xiàn)交易參與人有違規(guī)嫌疑、交易行為有較大風(fēng)險(xiǎn)的，可對交易參與人發(fā)出書面風(fēng)險(xiǎn)警示。
第二十一條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體交易參與人警示風(fēng)險(xiǎn)：
（一）交易價(jià)格出現(xiàn)異常；
（二）交易參與人涉嫌違規(guī)、違約；
（三）交易參與人交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；
（四）交易所認(rèn)定的其他情形。
第二十二條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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