各有關(guān)單位：

 為進一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，結(jié)合《上海市碳排放管理試行辦法》（滬府令10號）有關(guān)規(guī)定和要求，我局組織修訂了《上海市碳排放核查第三方機構(gòu)管理暫行辦法（修訂版）》，現(xiàn)予以印發(fā)。

上海市生態(tài)環(huán)境局

2020年12月25日

第一條 （目的和依據(jù)）

根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)定和要求，為建立公開、公平、公正的碳排放核查第三方機構(gòu)管理制度，制定本辦法。

第二條 （定義）

本辦法所稱碳排放核查第三方機構(gòu)（以下簡稱“核查機構(gòu)”），是指具有一定的資格和能力，根據(jù)規(guī)定的核查規(guī)則、技術(shù)標準和程序要求，對本市納入配額管理的單位提交的碳排放報告開展核查，出具獨立的核查報告并承擔相應責任的專業(yè)機構(gòu)。

第三條 （適用范圍）

本辦法適用于對本市納入配額管理單位提交的碳排放報告進行核查的核查機構(gòu)和其核查人員，以及核查機構(gòu)的碳排放核查活動的管理。

第四條 （管理部門）

市生態(tài)環(huán)境局負責對核查機構(gòu)進行動態(tài)管理，制定核查工作規(guī)則，并對核查機構(gòu)、核查人員及其碳排放核查工作進行監(jiān)督。

第五條 （核查機構(gòu)基本條件）

核查機構(gòu)應具備以下條件：

（一）具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。

（二）在本市具有開展業(yè)務活動所需的固定場所、設施、辦公條件，以及穩(wěn)定的財務支持和完善的財務制度。

（三）應具備充足的專業(yè)人員及完善的人員管理程序，以確保其有能力在獲準的專業(yè)領(lǐng)域開展核查工作；應確保具有10名以上固定核查人員。

（四）在溫室氣體核查領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗。機構(gòu)及主要技術(shù)負責人近三年內(nèi)承擔全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點省市的碳排放核查項目總計不少于3項，且核查企業(yè)數(shù)量不少于30家；承擔過溫室氣體控制和管理、碳排放核算等應對氣候變化領(lǐng)域的國家級或省級課題。

（五）具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：

1. 具有完整的組織結(jié)構(gòu)，明確管理層和核查人員的任務、職責和權(quán)限，并明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負責人。

2. 具有完善的質(zhì)量管理制度，明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件和記錄管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理以及內(nèi)部審核和管理評審等相關(guān)制度。

3. 具有嚴格的公正性管理制度，確保其不參與與核查服務存在利益沖突的活動，確保其高級管理人員及實施核查的人員不參與任何可能影響其客觀獨立判斷的活動。

（六）與從事碳資產(chǎn)管理和碳交易公司不存在資產(chǎn)和管理方面的利益關(guān)系，如隸屬于同一個上級機構(gòu)等。不得提供有關(guān)碳資產(chǎn)管理和碳交易活動的咨詢服務。

（七）未納入本市核查工作黑名單，在全國其他省市開展的碳排放核查工作以及從事的其他業(yè)務未出現(xiàn)不良記錄。

第六條 （核查人員條件）

核查人員應具備下列條件：

（一）核查機構(gòu)的專職工作人員。

（二）具有大學本科及以上學歷，至少一年相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷。

（三）具備全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點省市的碳排放核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、節(jié)能量審核、能源審計或能源利用狀況報告審核中一個或多個領(lǐng)域的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗。

（四）個人信用良好，無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄。

（五）不得同時受聘于兩家或以上的核查機構(gòu)。

第七條 （核查機構(gòu)的確定）

市生態(tài)環(huán)境局按照有關(guān)規(guī)定和政府采購程序，在符合本辦法第五條、第六條條件的基礎上，同時考慮核查機構(gòu)在相關(guān)工作領(lǐng)域的熟識度、核查實施方案的科學性、工作計劃的可行性、質(zhì)量控制措施的合理性等，確定每年開展本市碳排放核查工作的核查機構(gòu)。

核查機構(gòu)若在三年內(nèi)與納入配額管理的單位有下列資產(chǎn)和管理方面的利益關(guān)系或行為的，不得為該納入配額管理單位提供核查服務：曾為納入配額管理單位提供有關(guān)溫室氣體排放和減排咨詢服務，或曾在彼此機構(gòu)內(nèi)相互受聘過管理人員，或隸屬同一個上級機構(gòu)等。

市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，與開展碳排放核查工作的核查機構(gòu)簽訂委托合同，明確核查范圍、核查要求、工作時限、核查費用等事項。

第八條 （核查機構(gòu)事項變更）

市生態(tài)環(huán)境局通過政府采購確定的核查機構(gòu)，其名稱、法定代表人、注冊地址、核查人員等情況發(fā)生變更的，應當自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局報告。

第九條 （核查工作要求）

核查機構(gòu)及其核查人員應當按照《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市碳排放核查工作規(guī)則》等國家及本市有關(guān)碳排放核查管理的要求，獨立、公正地開展碳排放核查工作，保證核查結(jié)果真實準確、核查資料采集完整、核查工作按時完成、核查過程標準規(guī)范，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負有保密義務。

核查機構(gòu)及其核查人員應當配合市生態(tài)環(huán)境局組織的年度碳排放量的復核、審定工作。

第十條 （核查人員管理）

核查人員在開展核查工作前應當接受市生態(tài)環(huán)境局組織的專業(yè)培訓，取得碳排放核查工作證。核查工作證是核查人員進行現(xiàn)場核查的工作憑證。

市生態(tài)環(huán)境局組織培訓及核發(fā)核查工作證時，不收取任何費用。

第十一條 （核查機構(gòu)監(jiān)管和考評）

市生態(tài)環(huán)境局通過現(xiàn)場檢查、不定期抽查等方式對核查機構(gòu)實行監(jiān)督管理，對核查機構(gòu)當年度核查工作進行考評。

每年在核查工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織對核查機構(gòu)進行綜合考評，對不符合工作要求的行為實行累積記分制度。考評不合格的核查機構(gòu)，將納入本市核查工作黑名單，有效期為五年。

核查機構(gòu)存在下列行為之一的，納入本市核查工作黑名單，有效期為五年。

（一）從事與核查工作有利益沖突的活動的；

（二）出具虛假、不實核查報告的；

（三）核查報告存在重大錯誤的；

（四）未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的；

（五）利用核查工作謀取不正當利益的。

核查機構(gòu)有本條第三款第（二）項、第（三）項以及第（四）項所列行為之一的，同時依照《上海市碳排放管理試行辦法》第四十一條的規(guī)定進行處罰。

第十二條 （解釋）

本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負責解釋。

第十三條 （實施時間）

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年。